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測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范
0 前言
對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織實(shí)施年度監(jiān)督審核既是保證測量管理體系認(rèn)證工作的有效性的必要措施，也是保證已取得認(rèn)證證書組織的測量管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要手段。為了規(guī)范年度監(jiān)督審核工作，確保年度監(jiān)督審核的質(zhì)量和有效性，合理簡化審核過程，特制定本規(guī)范。
1適用范圍
本規(guī)范規(guī)定了對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織在證書有效期內(nèi)進(jìn)行的監(jiān)督審核，規(guī)定了實(shí)施監(jiān)督審核的程序和檢查的要素。監(jiān)督審核由認(rèn)證中心負(fù)責(zé)安排，承擔(dān)監(jiān)督審核任務(wù)的審核員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范的要求實(shí)施監(jiān)督審核，并提交相應(yīng)的年審報(bào)告；被審核的組織應(yīng)按照本規(guī)范規(guī)定的要求接受審核，并根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果實(shí)施整改。
2引用文件
測量管理體系認(rèn)證管理辦法
測量管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則
3年度監(jiān)督審核頻次
3.1為確保證書持有人持續(xù)滿足認(rèn)證要求，在證書有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)實(shí)施不少于一次的監(jiān)督審核。兩次監(jiān)督審核時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。
3.2當(dāng)發(fā)生下述情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：
a）證書持有人發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等事故；
b）證書持有人發(fā)生重大變更時(shí)，包括法人、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)職能、資源等；
c）認(rèn)證依據(jù)等發(fā)生變化時(shí)；
d）發(fā)生其他特殊情況時(shí)。
4組織實(shí)施
4.1年度監(jiān)督審核的實(shí)施由認(rèn)證中心總部或委托分支機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。
4.2下達(dá)監(jiān)督審核計(jì)劃
4.2.1認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)根據(jù)已取得認(rèn)證證書組織的年度有效確認(rèn)的時(shí)間，提前3個(gè)月～1個(gè)月制定監(jiān)督審核計(jì)劃，并報(bào)認(rèn)證中心總部備案。如有需要，認(rèn)證中心總部可派1～2名審核員或觀察員參加。
4.2.2計(jì)劃的制定應(yīng)考慮下列因素：
a) 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及其他審核準(zhǔn)則；
b) 監(jiān)督審核的范圍、目的和期限；
c) 監(jiān)督審核的要求；
d) 受審核組織的遣留問題、事故或投訴等因素。
4.2.3計(jì)劃包括下列內(nèi)容：
a)受審核組織；
b)監(jiān)督審核時(shí)間和日程；
c)監(jiān)督審查人日數(shù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請人的服務(wù)規(guī)模、等級、復(fù)雜程度、安全（風(fēng)險(xiǎn)）級別等因素確定監(jiān)督審查人日數(shù)。(一般情況，監(jiān)督審核時(shí)間為1～2天，人數(shù)為2～3人)；
d)指定審核員。
4.3監(jiān)督審查每次必查內(nèi)容包括：
a）測量管理體系評價(jià)；
b）以往不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證；
c）認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況。
5現(xiàn)場審核要求
5.1現(xiàn)場審核應(yīng)簡化程序，包括：簡化在監(jiān)督審核中“審核的啟動”和“現(xiàn)場審核準(zhǔn)備”等過程；“文件評審”與“實(shí)施現(xiàn)場審核”一并進(jìn)行；簡化首次會議和末次會議；在“實(shí)施現(xiàn)場審核”過程中，一般可以不作現(xiàn)場試驗(yàn)。
5.2現(xiàn)場監(jiān)督審核首先要審核受審核方的自我監(jiān)督機(jī)制，特別是受審核方的內(nèi)部審核和評審情況，包括：審核一年內(nèi)的內(nèi)部審核和評審記錄；內(nèi)部審核員的資格證書、內(nèi)審時(shí)間和項(xiàng)目、內(nèi)部審核和評審中發(fā)現(xiàn)的問題及其整改情況。
5.3現(xiàn)場審核應(yīng)按照測量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行抽查；監(jiān)督審核的項(xiàng)目應(yīng)覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部要素和測量管理體系涉及的全部范圍。
5.4現(xiàn)場審核應(yīng)突出重點(diǎn)，包括：
5.4.1如果有新的重大變化，則應(yīng)對新增加的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審核，包括增加：能源計(jì)量通則等強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的審核。對新增加的項(xiàng)目必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場試驗(yàn)。
5.4.2根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)特點(diǎn)可以側(cè)重不同的方面，如：能源、安全、環(huán)保或質(zhì)量；測量過程和測量設(shè)備是否能持續(xù)滿足顧客、組織和法律法規(guī)的計(jì)量要求。
5.4.3組織的測量管理體系是否能持續(xù)的改進(jìn)。包括增加：測量不確定度的評定、計(jì)量要求的導(dǎo)出、測量過程的控制和監(jiān)視等范圍。
5.4.4重點(diǎn)要素
在表1《測量管理體系審核規(guī)則要素分類表》中列出了重點(diǎn)要素和一般要素。在年度監(jiān)督審核中，重點(diǎn)要素是每年必須檢查的內(nèi)容，一般要素應(yīng)在證書有效期內(nèi)全部覆蓋。
表1 測量管理體系審核規(guī)則要素分類表
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測量管理體系審核規(guī)則要素 |
要素分類 |
監(jiān)督檢查方法 |
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重點(diǎn) |
一般 |
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計(jì)量法制要求 |
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1計(jì)量單位 |
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2計(jì)量人員 |
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3計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) |
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4強(qiáng)制檢定 |
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檢查強(qiáng)制檢定計(jì)劃，并抽樣檢查計(jì)劃實(shí)施的情況。 |
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5特定要求 |
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6技術(shù)能力要求 |
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6.1 檢測能力 |
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6.2 檢測水平 |
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測量管理體系要求 |
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4總要求 |
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5管理職責(zé) |
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5.1 計(jì)量職能 |
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5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) |
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5.3 質(zhì)量目標(biāo) |
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檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。 |
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5.4 管理評審 |
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查閱管理評審記錄，檢查評審的符合性和有效性。 |
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6資源管理 |
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6.1 人力資源 |
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6.2 信息資源 |
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6.3 物資資源 |
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6.4 外部供方 |
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7計(jì)量確認(rèn)和測量過程實(shí)現(xiàn) |
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7.1計(jì)量確認(rèn) |
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查閱計(jì)量確認(rèn)記錄，并現(xiàn)場抽查測量設(shè)備的確認(rèn)狀況。 |
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7.2測量過程 |
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查閱測量過程記錄，現(xiàn)場抽查測量過程是否在受控條件下實(shí)現(xiàn)并滿足計(jì)量要求。 |
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7.3 測量不確定度和溯源性 |
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7.3.1測量不確定度 |
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7.3.2 溯源性 |
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查閱測量結(jié)果的溯源性記錄，檢查是否所以測量結(jié)果都溯源到ＳＩ單位標(biāo)準(zhǔn)。 |
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8體系分析與改進(jìn) |
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8.1 總則 |
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8.2 審核和監(jiān)視 |
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查閱審核和監(jiān)視記錄，檢查其符合性和有效性。 |
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8.3 不合格控制 |
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查閱不合格控制記錄，檢查不合格控制的有效性。 |
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8.4 改進(jìn) |
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查閱糾正和預(yù)防措施記錄，檢查其符合性和有效性。 |
6 增加頻次的監(jiān)督審核
6.1增加頻次的監(jiān)督應(yīng)根據(jù)提出或出現(xiàn)問題的范圍進(jìn)行有針對性的專項(xiàng)審核。
6.2如果發(fā)現(xiàn)重大問題，則應(yīng)對該項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審核。
6.3特別對發(fā)生人身安全、環(huán)境污染、重大質(zhì)量事故、重大貿(mào)易糾紛、嚴(yán)重能源消耗的組織，要重點(diǎn)監(jiān)督抽查其測量過程是否存在失控或測量設(shè)備是否存在失準(zhǔn)的現(xiàn)象，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場試驗(yàn)。
7監(jiān)督審查結(jié)果的評價(jià)
7.1發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，審核員應(yīng)填寫不符合項(xiàng)記錄。
7.2審核員根據(jù)不符合項(xiàng)記錄的數(shù)量和嚴(yán)重程度做出是否合格的結(jié)論。
7.3監(jiān)督審核合格的，審核員編制監(jiān)督審核報(bào)告，監(jiān)督審核報(bào)告按規(guī)定格式。監(jiān)督審核報(bào)告經(jīng)分支機(jī)構(gòu)審批后遞交認(rèn)證中心總部予以確認(rèn)。監(jiān)督審核不合格的，審核員提出整改意見和期限(最長不超過三個(gè)月)；整改后監(jiān)督審核仍不合格的，分支機(jī)構(gòu)向認(rèn)證中心總部提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用的意見；
7.4對監(jiān)督審核合格的，由認(rèn)證中心總部頒發(fā)年審合格證書，或委托分支機(jī)構(gòu)在受審核組織的原證書貼上有效年審合格標(biāo)志；
7.5對分支機(jī)構(gòu)提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用意見的，經(jīng)認(rèn)證中心總部驗(yàn)證確屬不合格的，將撤銷其認(rèn)證證書和停止使用認(rèn)證標(biāo)志或做出降低認(rèn)證等級處理，并對外公告。
8監(jiān)督審核保存的記錄
―― 不符合項(xiàng)記錄；
―― 監(jiān)督審核報(bào)告；
―― 監(jiān)督審核后續(xù)活動的記錄。
9監(jiān)督審核的收費(fèi)
9.1根據(jù)國家有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。
9.2下達(dá)年審計(jì)劃后，監(jiān)督審核的收費(fèi)由被審核方直接交分支機(jī)構(gòu)。短程交通費(fèi)或接送、住宿等由被審核方安排。監(jiān)督期間不再收取其他任何費(fèi)用。
10復(fù)審
證書的有效期為5年。在認(rèn)證證書有效期滿前3個(gè)月，對于提出需要繼續(xù)使用認(rèn)證證書的證書持有人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對其實(shí)施復(fù)審。復(fù)審程序與初次審查相同。
11 認(rèn)證等級的晉升或降低
認(rèn)證等級證書持有人如因體系資源變化等原因需對認(rèn)證等級進(jìn)行晉升或降低，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交書面申請并附相關(guān)材料。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后審核確定，可對測量管理體系等級進(jìn)行晉升或降低，并換發(fā)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。